天风证券廖禄林因违规从业被重庆证监局出具警示函

近日，重庆证监局发布公告，对天风证券股份有限公司重庆庆云路国金中心证券营业部从业人员廖禄林采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公告日期为2025年7月22日。

经查，廖禄林在天风证券该营业部从业期间，存在担任其他公司理财经理并向他人销售非天风证券发行或代销产品的情况。这一情形违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条第（四）项、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十条第（五）项、第十二条第（九）项的规定。

依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条的规定，重庆证监局作出上述监管决定。

公告还指出，如果廖禄林对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

声明：市场有风险，投资需谨慎。本文为AI大模型基于第三方数据库自动发布，任何在本文出现的信息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，不构成个人投资建议。受限于第三方数据库质量等问题，我们无法对数据的真实性及完整性进行分辨或核验，因此本文内容可能出现不准确、不完整、误导性的内容或信息，具体以公司公告为准。如有疑问，请联系biz@staff.sina.com.cn。